Prevención de riesgo en las empresas, ante los fondos europeos de recuperación

En los próximo meses está previsto que lleguen a España varios miles de millones de euros de los fondos europeos de recuperación Next Generation. Estos fondos ayudarán a la dinamización de la economía y esperemos que a la transformación definitiva del modelo productivo español. La prevención del riesgo debería ser uno de los elementos que toda empresa debería considerar al solicitar una subvención.

La picaresca es un rasgo muy humano, que aunque pensamos que es propio de los españoles, está arraigado en todas las sociedades. Algunas lo hacen de forma sofisticada y otras de forma más basta y chapucera. Uno de los últimos grandes escándalos en esta línea fue, sin duda, en Alemania, el caso del dieselgate de Volkswagen, con un nivel de sofisticación muy elevado y en el que estaban implicados diferentes miembros de la dirección de la multinacional. Hay muchos más, cercanos y lejanos, que nos deben servir para aprender de lo que no se debe hacer, y ayudar a ver que se puede hacer para que no vuelva a suceder.

En cualquier caso, cuando hay dinero «gratis» de por medio, hay muchos que quieren aprovecharlo para sacar el máximo provecho para su uso particular. Muchas empresas y organizaciones en España en los próximos meses recibirán subvenciones asociadas a estos fondos. Algunas aprovecharán los mismos para una conversión necesaria, otras simplemente aprovecharán el dinero para tapar agujeros y pasar «la pelota» al siguiente. Es importante establecer un modelo para la prevención de riesgo en la empresa.

En las empresas más pequeñas, donde muchas veces el dueño es a la vez el director, se suele saber todo lo que pasa sin demasiados mecanismos adicionales. Así que si la «empresa» decide hacer un mal uso de los fondos, el dueño y la dirección serán conscientes de lo que hacen y de las implicaciones que puede tener tanto para la organización como para las propias personas.

En otras organizaciones más grandes, los accionistas / dueños no están en el día a día de la gestión. Estas organizaciones son las que corren más riesgo de que miembros del equipo de gestión incurra en delitos de malversación o corrupción sin que, muchas veces, el consejo sea consciente del hecho. Y está incurriendo en un riesgo por delito penal, importante.

Para este segundo caso, es especialmente recomendable la implantación de un canal ético o canal de denuncias dentro de un plan de compliance penal. Estos canales actúan de escudo protector, son elementos disuasorios y además permiten que cualquier persona con principios éticos pueda notificar alguna infracción que se está realizando de forma irregular en la organización.

Seguramente, el Dieselgate, fue hace unos años el detonante para que se estableciese una normativa europea que minimizase la comisión de delitos, especialmente los que afectan al ámbito de la Unión. Se trata de la directiva europea 2019/1937, que deberá estar transpuesta por los diferentes estados miembro en diciembre de 2021. Uno de los elementos clave en esta directiva, es la obligatoriedad de disponer de un canal de denuncias interno para todas la empresas de más de 50 empleados o con una facturación superior a los 10MM €.

Los pliegos de solicitud de subvenciones deberían obligar a los solicitantes a disponer de un canal de denuncias / alertas / ético, seguramente el mejor mecanismo de transparencia y control de una organización. La «policia» son las personas que interactúan con la organización y que por tanto pueden identificar cualquier irregularidad. Independientemente de la obligación o no de que se incluya en los pliegos de los proyectos subvencionables y de la obligatoriedad a partir de diciembre, consideramos que la implantación de un canal ético, es un elemento clave para mostrar a la sociedad, que la organización no quiere y no está dispuesta a que nadie en su interior cometa delitos.

ithikios, es el canal de denuncias / ético saas pensado para las empresas pequeñas y medianas que ya sea por obligación o por convencimiento quieran implantar rápidamente un canal de denuncias, sencillo, seguro, configurable y pensado para ayudar a generar confianza con los empleados, clientes y proveedores.

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